一、制訂本指南的目的
1．明確3C認(rèn)證家電產(chǎn)品檢測檔案內(nèi)容和要求；明確家電試驗報告及試驗原始記錄的基本要求；建立試驗結(jié)果可追溯性要求體系，提高認(rèn)證的有效性。
2．統(tǒng)一各家電試驗室的在可追溯性方面的基本要求，避免無序的競爭。
3．為今后的3C認(rèn)證實驗室的專項監(jiān)督工作提供可操作的指導(dǎo)文件。
二、本指南包含的主要內(nèi)容
1．樣品的檔案要求；
2．原始記錄要求；
3．實驗報告要求。
三、3C認(rèn)證檢測結(jié)果可追溯性的定義
3C認(rèn)證檢測結(jié)果的可追溯性是指：建立和保留涉及檢測全過程的、并且能夠追溯到3C認(rèn)證檢測結(jié)果原始狀態(tài)的有效的、系統(tǒng)的證明文件。
這些追溯的證明文件分三個部分：1．檢測樣品的追溯證明文件；2．檢測過程的追溯證明文件；3．責(zé)任的追溯證明文件。這些證明文件由試驗報告、照片、原始測試記錄、簽字、圖表、文字描述、圖紙、電路圖、說明書、申請書及樣品等組成。
1．檢測樣品的追溯證明文件。
文件（包括試驗報告、原始記錄等）應(yīng)能追溯到樣品接受時間、檢測時間、完成時間;并能追溯到哪臺樣品進(jìn)行了何種項目的檢測。應(yīng)能夠通過樣品照片、樣品描述、文字描述及檢驗說明和企業(yè)提供的說明書、結(jié)構(gòu)圖（爆炸圖）及關(guān)鍵元器件、關(guān)鍵原材料清單等文件資料中，重現(xiàn)產(chǎn)品的主要結(jié)構(gòu)和特征。3C認(rèn)證實驗室應(yīng)保留企業(yè)提供的這些資料，并且這些資料應(yīng)與報告和記錄信息一致。
2．檢測過程的追溯證明文件。
文件應(yīng)能確保（試驗報告,原始記錄）能追溯（重現(xiàn)）到影響檢測的過程，例如：樣品的試驗狀態(tài)；樣品的工作狀態(tài)；試驗順序或過程；試驗條件或工況；設(shè)備的使用情況及記錄；對于影響檢測標(biāo)準(zhǔn)中各章節(jié)試驗結(jié)論的關(guān)鍵元件及結(jié)構(gòu)的描述；不合格的描述及不合格的整改措施；針對不合格樣品進(jìn)行的測試記錄；覆蓋樣品的測試記錄等。
3．檢測責(zé)任的追溯證明文件。
（1）文件應(yīng)具備可操作的規(guī)定：對報告的主檢、審核、批準(zhǔn)的責(zé)任進(jìn)行清晰界定。
（2）報告上應(yīng)有主檢、審核、批準(zhǔn)的簽字；應(yīng)留存審核的必要記錄和必要的更改記錄。
（3）應(yīng)對報告的更改、審核、批準(zhǔn)的具體責(zé)任范圍做明確的規(guī)定；并確保主檢、審核、批準(zhǔn)的人員資格能正確、有效的履行職責(zé)。應(yīng)具備可操作的上崗培訓(xùn)及考核機(jī)制，確保上述人員的技術(shù)能力能滿足使用標(biāo)準(zhǔn)的要求。
（4）應(yīng)保留試驗過程中與企業(yè)聯(lián)系、溝通、整改、確認(rèn)的資料、企業(yè)申請方面的資料及企業(yè)必要的聲明及承諾等。
四、樣品檢測檔案的構(gòu)成
各3C認(rèn)證實驗室應(yīng)建立完整的樣品檢測檔案，這些文件包括：
1．試驗報告（試驗報告通用信息、樣品描述、照片、檢測標(biāo)準(zhǔn)條款的判定部分、檢測過程的必要數(shù)據(jù)）。
2．試驗原始記錄。包括：接受樣品、樣品檢測過程的記錄、在特定樣品的工作狀態(tài)、試驗順序或過程、試驗條件或工況下取得的測試數(shù)據(jù)的記錄；設(shè)備的使用情況及記錄；試驗過程人員的工作記錄；對于影響各章節(jié)試驗結(jié)論結(jié)構(gòu)的描述；樣品及試驗過程的照片；對于關(guān)鍵元器件確認(rèn)或試驗的記錄；不合格的描述及不合格的整改措施的記錄；針對不合格樣品進(jìn)行的測試記錄；覆蓋樣品的差異測試記錄等。
3．企業(yè)提交的資料文件及確認(rèn)的記錄。包括：產(chǎn)品說明書、電路圖、原理圖、結(jié)構(gòu)圖或爆炸圖，關(guān)鍵元器件清單，關(guān)鍵原材料清單，技術(shù)協(xié)議和合同等。
五、與3C認(rèn)證證書相關(guān)的信息
    各3C認(rèn)證實驗室應(yīng)針對與3C證書相關(guān)的信息，進(jìn)行確認(rèn)，并確保準(zhǔn)確無誤。主要包括：
1．申請人、制造商、生產(chǎn)廠的名稱及地址。
2．產(chǎn)品名稱和系列、規(guī)格、型號。
（1）產(chǎn)品名稱應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)名稱，避免使用可能會引起歧異的產(chǎn)品名稱；
（2）產(chǎn)品型號及系列應(yīng)明確、清晰，并具有唯一性；
（3）應(yīng)具有產(chǎn)品的基本電氣參數(shù)如電壓、頻率等，具體產(chǎn)品的必要參數(shù)詳見附件1。
3．產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)要求。
4．發(fā)證時間。
六、試驗報告通用信息要求
1．檢測報告號應(yīng)是唯一的。
2．應(yīng)具備申請人、制造商、生產(chǎn)廠的名稱及地址詳細(xì)信息，并與企業(yè)的申請書、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的任務(wù)書一致。
3．產(chǎn)品名稱和系列、規(guī)格、型號。
   產(chǎn)品名稱應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)名稱，特別是對于可能會引起歧異的產(chǎn)品必須使用標(biāo)準(zhǔn)名稱；
   產(chǎn)品型號及系列應(yīng)明確、清晰，具有唯一性；
   至少有產(chǎn)品的基本電氣參數(shù)如電壓、頻率等，具體產(chǎn)品明示的必要技術(shù)參數(shù)應(yīng)符合附件1的要求。
4．應(yīng)具備所依據(jù)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)要求,適用時標(biāo)準(zhǔn)偏離的描述。
5．應(yīng)具備試驗的結(jié)論。
6．應(yīng)具備所檢樣品的收樣時間，完成時間，樣品數(shù)量，樣品來源的信息。
7．應(yīng)具備主檢、審核、批準(zhǔn)的簽字及時間。
8．所承擔(dān)3C認(rèn)證檢測的機(jī)構(gòu)蓋章。
9．主檢型號、覆蓋型號應(yīng)表述清楚；主檢型號與覆蓋型號的差異應(yīng)表述清楚。
10．主檢型號與覆蓋型號的試驗項目應(yīng)表述清楚。
七、樣品描述
1．樣品描述分兩個部分：
（1）報告格式內(nèi)的固定描述：應(yīng)根據(jù)樣品的特征和標(biāo)準(zhǔn)要求準(zhǔn)確的選擇所對應(yīng)的結(jié)構(gòu)，原則上由大到小。
（2）對固定格式中描述的補(bǔ)充和說明：對于固定描述格式中沒有的結(jié)構(gòu)（或者不準(zhǔn)確的）應(yīng)在其他處或樣品的描述頁中進(jìn)行補(bǔ)充。
八、照片的要求
照片是型式試驗報告中最直觀地反映被測定產(chǎn)品主要結(jié)構(gòu)的重要證據(jù)。照片的數(shù)量要根據(jù)樣品的復(fù)雜程序而定，要滿足完整性、可靠性、清晰性，可追溯性的要求。當(dāng)照片不能明確表達(dá)主題或可能引起歧義時，要在照片下標(biāo)注照片主題文字名稱。
1．確保完整性：安全報告中應(yīng)有以下照片：
①外觀照片：報告中主檢產(chǎn)品的外觀至少有兩個方位的照片表現(xiàn)產(chǎn)品的整體結(jié)構(gòu)。照片的數(shù)量要根據(jù)樣品的復(fù)雜程序而定，要明確地表明產(chǎn)品的外觀結(jié)構(gòu)，特別是要體現(xiàn)可能引起觸電危險的部位。優(yōu)先推薦外部照片兩張以上。
•照片上要能清晰地看到所測器具的型號，此標(biāo)志可放在器具上或器具旁。
•器具旁要擺放標(biāo)尺，且在照片上可辨認(rèn)標(biāo)尺的刻度，以確認(rèn)產(chǎn)品的大小。
•標(biāo)志和銘牌信息。
•所有控制和顯示燈的標(biāo)識。
•對于報告中覆蓋的機(jī)型要有外觀照片及差異照片，并與報告中的描述進(jìn)行對應(yīng)（特殊情況下可用文字或表格描述，如顏色；壓縮機(jī)的安裝支架差異；多聯(lián)體的多個室內(nèi)機(jī)等）。
•以上照片每頁不要多于2張。
②結(jié)構(gòu)性照片。
主檢產(chǎn)品要具備反映其主要、關(guān)鍵、產(chǎn)品特點的照片，應(yīng)能清楚地看到器具的外導(dǎo)線連接方式、關(guān)鍵元器件的安裝位置及結(jié)構(gòu)、內(nèi)部布線、接地連接、PCB板的電路部分/元件面、內(nèi)部結(jié)構(gòu)，必要時要局部放大要表示部位的關(guān)鍵結(jié)構(gòu)。
③數(shù)據(jù)性照片
•器具的銘牌是必不可少的（可通過照片，銘牌內(nèi)容等方式體現(xiàn)在報告上）。
•建議對產(chǎn)品的安全有重要影響的關(guān)鍵元器件的技術(shù)數(shù)據(jù)盡可能通過照片體現(xiàn)，如溫控器、熱熔斷體、電機(jī)主要電容器等元器件的位置及參數(shù)通過照片記錄下來，與報告中元器表相對應(yīng)。
•安全警告性的標(biāo)志應(yīng)在照片中體現(xiàn)。
④EMC報告中的照片
EMC報告中應(yīng)有主檢樣品的測試狀態(tài)照片（照片中應(yīng)有被測樣品的設(shè)置、連線、被測樣品的型號和所用的實驗設(shè)備）。主要包括：諧波電流、連續(xù)騷擾電壓、斷續(xù)騷擾電壓、連續(xù)騷擾功率。
2．保證清晰性
•照片中器具必須清晰可辨，避免模糊及焦距不準(zhǔn)。
•調(diào)整燈光布置使陰影最小化，優(yōu)先推薦使用彩色照片。
•避免多次復(fù)印，造成模糊不清。
•照片的背景要簡單，避免使用復(fù)雜的混亂的背景；避免其它非測試器具或儀器儀表在照片中，影響被測器具結(jié)構(gòu)的可辨性。
•建議拍照時利用三角架固定相機(jī)。
•避免照片中器具過小，不能清晰地表現(xiàn)器具的安全特征。建議照片中器具應(yīng)占照片比例的二分之一至三分之二
3．保證可靠性
•器具的照片應(yīng)來源于試驗室工程師對器具的拍攝，任何時間、任何地點得到的同一產(chǎn)品的信息應(yīng)是一致的，應(yīng)有再現(xiàn)性。（企業(yè)更改了產(chǎn)品除外）
•若報告的照片取自企業(yè)工程師所拍攝，測試工程師必須結(jié)合器具并依據(jù)以上要求對照片進(jìn)行確認(rèn)，若不符合要求則需重新補(bǔ)拍。
•避免照片張冠李戴。
九、試驗報告和原始記錄檢測信息的要求（供參考）
1．對試驗報告內(nèi)容的要求如下：
（1）按檢測標(biāo)準(zhǔn)中章節(jié)對實驗結(jié)果進(jìn)行描述。
（2）描述內(nèi)容應(yīng)完整、充分，且應(yīng)能夠使得報告的審定者判定該項實驗是否為正確完成。必要時，附有照片或數(shù)據(jù)的支持。
2．對原始記錄內(nèi)容的要求如下：
（1）原始記錄應(yīng)按實驗項目進(jìn)行描述。
（2）原始記錄的內(nèi)容信息應(yīng)能夠充分反映實驗過程是否正確、
實驗結(jié)果是否正確。
（3）原始記錄應(yīng)對影響實驗結(jié)果的實驗狀態(tài)（靜止的或動態(tài)的）
進(jìn)行記錄。
十、證書擴(kuò)展及變更的要求
1．?dāng)U展、變更型號應(yīng)在同一單元內(nèi)進(jìn)行，不允許跨單元變更。
2．變更和擴(kuò)展必須在原型機(jī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。
3．變更和擴(kuò)展應(yīng)針對原報告及原證書的內(nèi)容進(jìn)行核實，暫停和注銷的證書不能進(jìn)行變更和擴(kuò)展。
4．變更和擴(kuò)展時要詳細(xì)描述產(chǎn)品差異，并根據(jù)產(chǎn)品差異進(jìn)行補(bǔ)充差異項目的試驗（要求依照上面要求進(jìn)行記錄）。產(chǎn)品差異應(yīng)由企業(yè)確認(rèn)。
5．對企業(yè)提交的聲明進(jìn)行確認(rèn)，并保留企業(yè)的資料。
6．保留必要的與企業(yè)溝通和確認(rèn)的資料。