引言
    按照《強制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》(http://m.szbuick.net/3c_detail.asp?id=1973&k=1)的要求，在工廠檢查活動中，指定認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)對產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量保證能力、生產(chǎn)產(chǎn)品與型式試驗樣品的一致性等情況進(jìn)行檢查。為規(guī)范強制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠檢查活動,指導(dǎo)指定認(rèn)證機構(gòu)工廠檢查工作實施的一致性,保證工廠檢查活動的針對性和有效性，制定本實施規(guī)則。
    指定認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本實施規(guī)則及相應(yīng)產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則的要求，針對產(chǎn)品自身特性和生產(chǎn)加工特點、生產(chǎn)企業(yè)分類管理、檢查員使用管理等因素，在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，建立與機構(gòu)自身特點相適應(yīng)的工廠檢查實施方案。
    1.范圍
    本實施規(guī)則適用于指定認(rèn)證機構(gòu)工廠檢查活動的組織管理、實施、工廠檢查結(jié)論判定等活動。
    2.術(shù)語和定義
    《強制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》(簡稱工廠質(zhì)量保證能力要求)中確立的以及下列術(shù)語和定義適用于本實施規(guī)則。
    2.1工廠檢查
    對工廠質(zhì)量保證能力、產(chǎn)品一致性和產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性所進(jìn)行的評價活動。工廠檢查范圍包括產(chǎn)品范圍和場所界限。
    注：產(chǎn)品范圍指認(rèn)證產(chǎn)品。場所界限指與產(chǎn)品認(rèn)證質(zhì)量相關(guān)的場所、部門、活動和過程；當(dāng)認(rèn)證產(chǎn)品的制造涉及多個場所時，工廠檢查的場所界限應(yīng)至少包括例行檢驗、加施產(chǎn)品銘牌和CCC標(biāo)志環(huán)節(jié)所在場所，必要時還應(yīng)到其余場所(如關(guān)鍵工序)進(jìn)一步檢查，即延伸檢查。
    2.2指定試驗
    為評價認(rèn)證產(chǎn)品的一致性、產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，檢查組在生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場抽取認(rèn)證產(chǎn)品并根據(jù)認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)選定項目，由生產(chǎn)企業(yè)人員所進(jìn)行的試驗。
    3.工廠檢查活動的準(zhǔn)則
    (a)客觀、公正、公開、保密；
    (b)以產(chǎn)品一致性、產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性為關(guān)注焦點；
    (c)獲取認(rèn)證產(chǎn)品及工廠的真實狀況；
    (d)選取具有代表性的檢查樣本；
    (e)得出基于風(fēng)險評估的工廠檢查結(jié)論判定。
    4.工廠檢查要求
    認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)依據(jù)工廠質(zhì)量保證能力要求并結(jié)合產(chǎn)品及行業(yè)特點，明確并公布工廠檢查要求。工廠檢查要求應(yīng)至少包含工廠質(zhì)量保證能力要求中的適用內(nèi)容，并在以下方面保持一致：
    4.1工廠專業(yè)類別
    工廠專業(yè)類別按相同的產(chǎn)品大類、相同的認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)系列、相同或相似的影響認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵生產(chǎn)工藝、可考慮的特殊情況等進(jìn)行劃分。
    同一工廠涵蓋不同工廠專業(yè)類別時，工廠檢查應(yīng)分別實施。原則上，產(chǎn)品一致性檢查、指定試驗、抽樣檢驗和確認(rèn)檢驗應(yīng)覆蓋不同的工廠專業(yè)類別。
    4.2工廠檢查實施的基本要求
    對于同一認(rèn)證規(guī)則下不同認(rèn)證機構(gòu)實施認(rèn)證的產(chǎn)品，關(guān)鍵件清單、關(guān)鍵件定期確認(rèn)檢驗、例行檢驗、確認(rèn)檢驗的要求應(yīng)保持一致。
    5.確定工廠檢查的場所界限
    在認(rèn)證批準(zhǔn)前，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)與工廠協(xié)商確定工廠檢查的場所界限，對于生產(chǎn)企業(yè)實際地址以外的與產(chǎn)品認(rèn)證質(zhì)量相關(guān)的場所、部門、活動和過程，應(yīng)特別關(guān)注。
    在認(rèn)證批準(zhǔn)后，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保工廠檢查場所界限的完整性、準(zhǔn)確性，為選取具有代表性的檢查樣本提供必要條件。
    6.確定工廠檢查的方式、內(nèi)容和檢查組
    認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工廠檢查的具體目的確定其實施方式和內(nèi)容，如預(yù)先通知或不通知的工廠檢查、從工廠/市場/使用場所獲取樣品、抽樣或買樣，以及工廠檢查的條款、各條款的檢查重點、產(chǎn)品一致性檢查、指定試驗、監(jiān)督抽樣等。
    認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工廠檢查的具體目的、方式和內(nèi)容，確定具備相應(yīng)能力的檢查組成員，并為其提供完整、準(zhǔn)確、實時更新的工廠檢查所需資料和信息。
    對于預(yù)先通知的工廠檢查，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)在現(xiàn)場檢查前與生產(chǎn)企業(yè)約定工廠檢查時間、確認(rèn)工廠檢查范圍和計劃安排。
    7.生產(chǎn)企業(yè)搬遷的風(fēng)險控制
    對于生產(chǎn)企業(yè)搬遷，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)和必要的措施控制可能存在的如下風(fēng)險：
    (a)由于生產(chǎn)條件、人員能力、生產(chǎn)工藝等變化所導(dǎo)致的風(fēng)險；
    (b)工廠在新生產(chǎn)場所生產(chǎn)的產(chǎn)品，未經(jīng)認(rèn)證即出廠、銷售的風(fēng)險。
    8.獲知認(rèn)證產(chǎn)品不合格信息后的處置
    在獲知認(rèn)證產(chǎn)品不合格信息后，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)視情況實施特殊檢查或調(diào)查；重點分析導(dǎo)致不合格的原因及對認(rèn)證產(chǎn)品的影響程度，并采取相應(yīng)的處置措施。
    9.證書恢復(fù)的工廠檢查
    對于因質(zhì)量原因所暫停的證書，在證書恢復(fù)的工廠檢查時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)：
    (a)關(guān)注工廠對證書暫停的原因分析是否全面、充分；
    (b)關(guān)注工廠采取的措施是否滿足產(chǎn)品召回等法律法規(guī)要求，糾正和糾正措施是否適當(dāng)、有效，以避免同類問題的再次發(fā)生；
    (c)關(guān)注在證書暫停期間，是否有相關(guān)產(chǎn)品出廠、銷售、進(jìn)口。
    10.CCC標(biāo)志加施的特殊要求
    10.1需在生產(chǎn)過程中加施CCC標(biāo)志的要求
    對于需在生產(chǎn)過程中加施CCC標(biāo)志的，如機動車輛輪胎、電線電纜等，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注并控制下列可能存在的風(fēng)險，采取適當(dāng)和必要的措施以避免其非預(yù)期使用或交付：
    (a)從加施CCC標(biāo)志至例行檢驗之間的，狀態(tài)未定產(chǎn)品；
    (b)已加施CCC標(biāo)志的不合格品。
    10.2委托相關(guān)方印刷、模壓CCC標(biāo)志的要求
    對于工廠委托相關(guān)方印刷、模壓CCC標(biāo)志的，如機動車燈具生產(chǎn)企業(yè)委托配光鏡生產(chǎn)者將CCC標(biāo)志模壓在配光鏡表面等，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注以下方面的風(fēng)險，采取適當(dāng)和必要的措施使風(fēng)險可控：
    (a)相關(guān)方加施CCC標(biāo)志的活動是否受控并符合規(guī)定要求；
    (b)加施CCC標(biāo)志的不合格品的非預(yù)期使用或交付；
    (c)加施CCC標(biāo)志的合格品是否僅用于向生產(chǎn)企業(yè)交付；
    (d)相關(guān)方所印刷、模壓CCC標(biāo)志的產(chǎn)品是否在強制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄內(nèi)。
    11.工廠檢查結(jié)論判定
    11.1工廠檢查結(jié)論和不符合項分類
    工廠檢查結(jié)論通常分為“工廠檢查通過”、“書面驗證通過”、“現(xiàn)場驗證通過”、“工廠檢查不通過”四種。其中，“書面驗證通過”指存在不符合項，工廠在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施，報認(rèn)證機構(gòu)書面驗證有效后，工廠檢查通過；“現(xiàn)場驗證通過”指存在不符合項，工廠在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施，認(rèn)證機構(gòu)現(xiàn)場驗證有效后，工廠檢查通過。
    工廠檢查不符合項分為一般不符合項和嚴(yán)重不符合項兩類。其中，一般不符合項指可能對產(chǎn)品認(rèn)證質(zhì)量產(chǎn)生輕微影響的不符合項；嚴(yán)重不符合項指認(rèn)證產(chǎn)品在生產(chǎn)制造或檢驗過程中產(chǎn)生嚴(yán)重的質(zhì)量問題，以及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵件等與認(rèn)證批準(zhǔn)結(jié)果不一致且較為嚴(yán)重的不符合項。
    11.2工廠檢查結(jié)論判定條件
    11.2.1工廠檢查通過
    無不符合項。
    11.2.2書面驗證通過
    屬于一般不符合項；或者“現(xiàn)場驗證通過”和“工廠檢查不通過”以外的情況。
    11.2.3現(xiàn)場驗證通過
    存在不符合項，但沒有對產(chǎn)品一致性或產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性產(chǎn)生嚴(yán)重影響，具體例如：
    (a)雖有構(gòu)成系統(tǒng)性不符合的較多一般不符合項，但未對產(chǎn)品一致性或產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性產(chǎn)生嚴(yán)重影響的；
    (b)雖有在資源、關(guān)鍵件質(zhì)量控制、生產(chǎn)過程控制、檢驗等產(chǎn)品實現(xiàn)的主要質(zhì)量環(huán)節(jié)存在不符合項，但未對產(chǎn)品一致性或產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性產(chǎn)生嚴(yán)重影響的；
    (c)其他難以通過糾正措施的證明性材料進(jìn)行書面驗證，但未對產(chǎn)品一致性或產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性產(chǎn)生嚴(yán)重影響的。
    11.2.4工廠檢查不通過
    有構(gòu)成系統(tǒng)不符合的較多一般不符合項或個別嚴(yán)重不符合項，且直接危及產(chǎn)品一致性或產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性時，具體例如：
    (a)指定試驗結(jié)果不合格(原則上)；
    (b)關(guān)鍵資源不滿足要求，難以保證產(chǎn)品一致性或產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性的；
    (c)產(chǎn)品一致性存在問題且較為嚴(yán)重，將導(dǎo)致產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，如產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵件變更不符合規(guī)定要求的；
    (d)認(rèn)證產(chǎn)品存在缺陷，可能導(dǎo)致質(zhì)量安全事故的；
    (e)認(rèn)證產(chǎn)品的變更及一致性控制未有效實施，造成產(chǎn)品不一致且質(zhì)量保證能力系統(tǒng)性失效的；
    (f)認(rèn)證證書暫停期間，工廠未采取整改措施或者整改后仍不合格的；
    (g)非法使用CCC標(biāo)志或證書；
    非法使用CCC標(biāo)志或證書的主要情況有：偽造、變造、出租、出借、冒用、買賣、轉(zhuǎn)讓CCC標(biāo)志或證書，以及盜用CCC標(biāo)志；在獲知證書被撤銷或暫停后，繼續(xù)使用CCC標(biāo)志或證書；在未獲得CCC證書的產(chǎn)品上，故意加施CCC標(biāo)志；其它故意非法使用CCC標(biāo)志或證書的情況。
    (h)工廠以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得認(rèn)證證書的;
    (i)其它直接危及產(chǎn)品一致性或產(chǎn)品與標(biāo)準(zhǔn)的符合性的嚴(yán)重不符合項。
    11.3工廠檢查的結(jié)論告知
    對于工廠檢查結(jié)論判定為“書面驗證通過”或“現(xiàn)場驗證通過”的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)將驗證結(jié)果及時告知生產(chǎn)企業(yè)。
    當(dāng)經(jīng)過認(rèn)證機構(gòu)評定后的工廠檢查結(jié)論發(fā)生變化時，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)及時告知生產(chǎn)企業(yè)。

    強制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理辦法：http://m.szbuick.net/3c_brand_detail.asp?id=1196&k=1
    強制性產(chǎn)品認(rèn)證證書注銷、暫停、撤銷實施規(guī)則：http://m.szbuick.net/3c_detail.asp?id=1932&k=1
    強制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則信息報送、傳遞和公開：http://m.szbuick.net/3c_detail.asp?id=1270&k=1